الحوكمة وإدارة المخاطر والامتثال: بناء وظائف متخصصة بمعايير عالمية
1نظرة عامة
بنك ممكن يكون عنده أفضل المنتجات في السوق وبرضو يخسر كل حاجة بسبب فشل واحد في الامتثال محدش كان متوقعه. الحوكمة وإدارة المخاطر والامتثال مش مجرد أوراق إدارية، دي اللي بتخلي المؤسسة المالية خاضعة للمساءلة وموثوقة وقادرة تكمل شغلها أصلًا، وده بالظبط سبب إن الجهات الرقابية ومجالس الإدارة بقت بتتوقع وظيفة امتثال قوية ومفهومة كويس في قلب العمل.
الدورة العملية دي بتجهّز التنفيذيين والمديرين الكبار ورؤساء الأقسام اللي بيشتغلوا في التدقيق الداخلي أو إدارة المخاطر أو الامتثال والرقابة أو الموارد البشرية أو الجودة والتميز أو إدارة المعلومات والأمن، بالمعرفة والمهارات اللازمة لتأسيس وقيادة وإدارة وظائف متخصصة في الحوكمة وإدارة المخاطر والامتثال تلبي توقعات الممارسات الجيدة الحالية.
2الأهداف والفئة المستهدفة
الفئة المستهدفة
- موظفو البنوك ومدراؤها والمديرون التنفيذيون.
- موظفو الامتثال والمراقبة.
- المدققون في الجودة وموظفو الموارد البشرية.
أهداف البرنامج
- شرح أهمية الامتثال ومناقشة الإطار التنظيمي الخاص بصناعتك.
- تقييم تأثير اتصالات الامتثال وفحص ضمان الجودة في الممارسة العملية.
- اكتساب خبرة في إجراءات وظيفة الامتثال، لتحديد أولويات إدارة مخاطر الامتثال بما يناسب احتياجات المؤسسة.
- فهم المفاهيم المتكاملة للحوكمة وإدارة المخاطر والمعلومات والامتثال والأداء والرقابة والضمان، بمكوناتها الهيكلية والإجرائية والسلوكية.
- تعلم كيفية تأسيس وقيادة وإدارة وظائف متخصصة تلبي المعايير العالمية الحالية.
- تقييم أداء وامتثال وظيفتك، وتوفير المعلومات والضمانات المطلوبة ضمن إطار المساءلة.
- التفاعل بفعالية مع أصحاب المصلحة.
3محتوى البرنامج
المحور الأول: أساسيات الحوكمة — ليه بتهم ومين المعنيين بيها
- معنى الحوكمة وإدارة المخاطر والرقابة الداخلية مجتمعين، وليه بتهم البنوك والمؤسسات المالية
- مفاهيم الحوكمة المؤسسية وأهميتها وأهم المعنيين بيها
- إزاي الحوكمة بتتشكل من برة عن طريق القانون والتنظيم
- مقارنة النماذج المختلفة للحوكمة المؤسسية
المحور الثاني: فهم الامتثال ومخاطره
- تعريف الامتثال وليه بيهم
- أمثلة عملية على الامتثال في الواقع
- فهم مخاطر الامتثال
المحور الثالث: إدارة المخاطر المؤسسية وإطار COSO
- إيه اللي بتغطيه إدارة المخاطر المؤسسية ومجالاتها الرئيسية
- تطبيق عملية إدارة المخاطر وفقًا لإرشادات COSO: البيئة الداخلية، تحديد الأهداف، تحديد الأحداث/المخاطر، تقييم المخاطر والاستجابة لها، أنشطة الرقابة، والمعلومات والاتصال
- تحديد مجالات المخاطر ومتابعة التغيرات في البيئة الداخلية والخارجية
المحور الرابع: تضمين الرقابة داخل دورات الأعمال
- ليه الرقابة لازم تتبنى جوه دورات وعمليات الأعمال نفسها
- الرقابة على دورة الدفع والشراء، وعلى دورة المخزون وتكلفته
- الرقابة على دورة المبيعات والتحصيل
- الرقابة على دورة الموارد البشرية وأنظمة الرواتب، ودورة حياة الأصول الثابتة
المحور الخامس: دمج الحوكمة والمخاطر والامتثال والضمان
- الجمع بين الحوكمة والمخاطر والمعلومات والامتثال والأداء والرقابة والضمان في إطار واحد، بمكوناته الهيكلية والإجرائية والسلوكية
- تحديد وتقييم المكافآت والمخاطر ومتطلبات الامتثال ذات التأثير الكبير
- تقييم أداء وامتثال وظيفتك وتقديم التقارير ضمن إطار المساءلة
المحور السادس: قيادة وظائف الحوكمة والمخاطر والامتثال والتفاعل مع المعنيين
- تأسيس وقيادة وإدارة وظائف متخصصة تلبي المعايير العالمية الحالية
- فهم أدوار ومسؤوليات المعنيين المختلفين في المنظمات الخاصة والعامة
- التفاعل بفعالية مع أصحاب المصلحة
- تطبيق المفاهيم من خلال دراسات حالة عملية